深圳市科技計劃項目驗收申請指南

　　一、受理對象

　　市財政專項資金事前資助、按照深圳市科技計劃項目合同書（以下簡稱“合同”）規定應當申請驗收的項目。

　　二、設定依據

　　《深圳市科技計劃項目管理辦法》，深圳市科技創新委員會，深科技創新規〔2019〕1號；

　　《深圳市科技研發資金管理辦法》，深圳市科技創新委員會，深科技創新規〔2019〕2號；

　　《深圳市科技計劃項目實施過程與驗收管理辦法（試行）》，深圳市科技創新委員會，深科技創新規〔2020〕14號。

　　三、驗收方式

　　市科技創新委組織相關領域專家，以材料審查、集中答辯或現場核查方式進行驗收。其中，資助金額小于100萬元的項目一般采取材料審查方式進行驗收；資助金額為100萬元（含）以上的的項目一般采取集中答辯方式進行驗收（重點實驗室、工程技術研究中心、公共技術服務平臺、應用示范等對研發場地有要求的項目，以及資助金額大、要求高的項目一般采取現場核查方式進行驗收）。

　　具體答辯日期和地點以市科技創新委事前通知為準。

　　四、申請條件

　　（一）合同到期申請驗收

　　1.項目承擔單位（以下簡稱“承擔單位”）已按合同約定完成了研究任務，實現了預期目標；

　　2.承擔單位在合同規定的項目實施期限屆滿之日后的6個月內，將紙質驗收申請資料交至行政服務大廳西廳綜合窗口（以窗口出具的受理回執為準）。

　　（二）申請復議驗收

　　1.承擔單位已按《深圳市科技計劃項目復議驗收通知書》要求補充、完善了相關資料；

　　2.承擔單位在《深圳市科技計劃項目復議驗收通知書》規定時限內，將紙質復議驗收申請資料交至行政服務大廳西廳綜合受理窗口（以窗口出具的受理回執為準）。

　　（三）申請整改驗收

　　1.承擔單位已按《深圳市科技計劃項目驗收整改通知》要求補充、完善了相關資料；

　　2.承擔單位在《深圳市科技計劃項目驗收整改通知》規定時限內，將紙質整改驗收申請資料交至行政服務大廳西廳綜合受理窗口（以窗口出具的受理回執為準）。

　　五、申請材料

　　（一）合同到期申請驗收應提交以下紙質材料

　　1.深圳市科技計劃項目驗收申請書原件。

　　2.深圳市科技計劃項目合同復印件。

　　3.合同有延期，以及負責人、承擔單位、指標、設備采購預算等變更的，應同時提供我委同意變更的書面批復或加蓋我委公章的變更申請紙質資料復印件。

　　4.承擔單位名稱、項目組主要成員（不含負責人）、設備費預算變更未超過30%、除設備費外的預算科目調整等變更情形，應提供業務系統中的變更備案表（加蓋承擔單位公章）。

　　5.主項目的驗收通過證明復印件（限國家和省配套項目，且主項目已經上級部門驗收的提供）。

　　6.項目實施總結報告原件（編寫提綱見附件1）。

　　7.項目科技報告原件（編寫提綱見附件2）。

　　8.證明合同約定技術指標完成情況的第三方檢測報告或公開發表的文章復印件。基礎研究項目既可以提供第三方檢測報告，也可以提供公開發表的文章。其它類別項目只可提供第三方檢測報告。

　　第三方檢測報告是指，合法具有相關領域檢測資質的第三方機構（獨立于承擔單位、合作單位及其利益相關方以外的機構）針對合同約定技術指標完成情況出具的檢測結果。

　　提供第三方檢測報告的，送檢單位必須是合同約定的承擔單位。檢測機構必須具有相應技術領域的檢測資質。既有承擔單位，又有合作單位的項目，既可由承擔單位獨立提供，也可由承擔單位、合作單位分別提供。

　　提供公開發表文章的，除文章本身要符合以下第10條關于文章的要求外，還應包含證明指標的推導、演算等內容。

　　9.知識產權指標完成情況統計表原件（限合同約定了知識產權指標的項目提供，格式見附件3）。

　　10.證明合同約定數量和質量的文章或著作的復印件（著作僅需提供首頁、目錄頁和最后有關編輯、發行信息的頁面）。文章或著作未正式發表但已收到用刊通知的，應提供用刊通知和文章全文（著作內容同上）的復印件。文章或著作內容應與項目研究方向相關，致謝部分應注明項目編號（限合同約定了文章發表指標的項目提供）。

　　項目組成員必須是文章或著作的第一作者或通訊作者，且該第一作者或通訊作者在文章或著作中標注的所屬單位也必須是承擔單位。僅以承擔單位內設的實驗室或其它內設科研機構作為第一作者或通訊作者所在單位進行標注的文章或著作不能作為完成相應指標的依據（重點實驗室、工程技術研究中心和公共技術服務平臺項目除外）。

　　合同約定的文章為SCI或EI檢索的，應提供檢索證明。

　　11.證明合同約定數量和質量的專利申請受理回執、專利授權證書復印件。專利內容應與合同研究內容相關。項目承擔方應為專利權人（限合同約定了專利申請、授權指標的項目提供）。

　　12.證明合同約定數量的軟件著作權證書復印件。軟件應與合同研究內容相關。承擔單位應為軟件著作權人（限合同約定了軟件著作權指標的項目提供）。

　　13.承擔單位申請驗收時上年度財務審計報告（經深圳市注冊會計師協會備案、含有防偽標識封面）復印件。

　　14.深圳市科技計劃項目專項審計報告（經深圳市注冊會計師協會備案、含有防偽標識封面）復印件（限資助額大于或等于100萬元的項目提供，格式見附件4）。如合同中有合作單位，專項審計報告的統計范圍應包含合作單　位。

　　15.深圳市科技計劃項目經費決算表原件（限資助額小于100萬元的項目提供，格式見附件5）。如合同中有合作單位，經費決算表中的統計范圍應包含合作單位。

　　16.對于提交驗收申請時財政資助資金結余50%（含）以上的項目，承擔單位應出具情況說明,并加蓋公章。

　　17.合同約定了人員培養目標的，承擔單位應對照下列情況提供相應證明。

　　1）以獲得學位為培養目標，且培養對象為在校學生的，如果合同到期時學生仍未畢業，應提供相應數量的培養人員名單和學生所在學校出具的委托培養證明（含委托培養單位名稱、培養人員名單、培養目標，加蓋學生所在院系公章或學校學生處/教務處公章）。如果合同到期時學生已畢業，應提供相應人員的學位證書復印件。

　　2）以獲得學位為培養目標，且培養對象為社會人員的，應提供被培養人員的學位證書復印件和這些人員合同執行期內的社保購買證明復印件（加蓋單位公章）。

　　社保購買證明應以人為單位按月匯總提供。合同約定培養幾個人就要提供幾個人的證明。培養對象如果是在合同執行期間加入項目組參與研發工作的，從加入項目組當月開始提供證明即可。

　　3）以獲得職稱（工程師、技術工人）為培養目標的，應提供職稱證書或培訓證書復印件，和這些人員合同執行期內的社保購買證明復印件（加蓋單位公章）。具體要求與上述“以獲得學位為培養目標，且培養對象為社會人員的”相同。

　　18.合同約定了新增就業人員目標的，承擔單位應提供新增就業人員的社保購買證明（以人為單位、按月匯總）。新增就業人員超過10人的，可以提供項目申報當月與合同規定的項目實施期限屆滿當月的承擔單位社保清單。

　　19.專項審計報告附件3至附件18，或項目決算表的表二至表十七中填報的所有支出，應提供以下證明材料：

　　1）承擔單位與供貨方或服務提供方簽訂的合同復印件；

　　2）供貨方或服務提供方向承擔單位開具的發票、收據復印件；

　　3）承擔單位向供貨方或服務提供方付款的銀行轉賬憑證復印件；

　　4）供貨方向承擔單位提供的貨物清單（含貨名、型號、單價、數量等）；

　　5）服務提供方向承擔單位提供的服務名錄（含服務名稱、服務內容，收費標準、服務次數等）；

　　6）承擔單位向項目組成員中無工資性收入的相關人員（如在校研究生）和項目組臨時聘用人員支付勞務費的銀行轉賬憑證復印件；

　　7）承擔單位向本單位項目組成員中在冊員工及長期聘用人員支付人員費的銀行轉賬憑證復印件；

　　8）承擔單位支付績效支出的銀行轉賬憑證復印件。

　　20.合同約定了銷售收入的，應提供以下證明材料：

　　1）承擔單位與購買方簽訂的合同復印件；

　　2）承擔單位向購買方開具的發票、收據復印件；

　　3）購買方向承擔單位付款的銀行轉賬憑證復印件；

　　4）承擔單位向購買方提供的貨物清單（含貨名、型號、單價、數量等），或服務名錄（含服務名稱、服務內容，收費標準、服務次數等）。

　　21.人才專項等合同約定了項目組成員在深工作時間的，海外人員到崗時間應提供出入境記錄（必須提供）、工資（或者納稅）記錄、社會保險繳交記錄中至少兩項作為佐證；其他人員到崗時間應提供人事關系、工資（或者納稅）記錄、社會保險繳交記錄中至少兩項為佐證材料。

　　對上述1至21項材料存疑的，可參見附件6說明。

　　（二）申請復議驗收時應提交以下紙質材料

　　1.深圳市科技計劃項目復議驗收申請書原件；

　　2.深圳市科技計劃項目復議驗收通知書復印件；

　　3.深圳市科技計劃項目合同復印件；

　　4.按復議驗收通知書要求補充的材料復印件。

　　（三）申請整改驗收時應提交以下紙質材料

　　1.深圳市科技計劃項目整改驗收申請書原件；

　　2.深圳市科技計劃項目整改驗收通知復印件；

　　3.按整改驗收通知要求補充的材料復印件。

　　合同到期申請驗收、申請復議驗收、申請整改驗收的紙質材料裝訂要求如下：

　　1.一式一份，統一使用白色封皮，頁碼連續編寫，按附件所列清單順序膠裝。一本裝訂不下的可分上、下兩冊裝訂。

　　2.打印（復印）資料時請使用A4紙雙面打印（復印），復印件需加蓋承擔單位公章。

　　3.書脊標注本項目驗收年度（如2021年）及項目名稱、單位名稱。

　　六、申請表格

　　（一）合同到期申請驗收

　　本指南規定需提交的深圳市科技計劃項目驗收申請書，請登錄深圳市科技業務管理系統http://apply.szsti.gov.cn/在線填報。其它表格、提綱等請從指南附件下載填報。

　　（二）申請復議驗收

　　本指南規定需提交的深圳市科技計劃項目復議驗收申請書，請登錄深圳市科技業務管理系統http://apply.szsti.gov.cn/在線填報。

　　（三）申請整改驗收

　　本指南規定需提交的深圳市科技計劃項目整改驗收申請書，請登錄深圳市科技業務管理系統http://apply.szsti.gov.cn/在線填報。

　　七、受理機關

　　（一）受理機關：深圳市科技創新委員會

　　（二）受理日期：全年受理

　　（三）受理地點：行政服務大廳西廳綜合窗口

　　八、決定機關

　　深圳市科技創新委員會

　　九、審定程序

　　（一）合同到期申請驗收

　　承擔單位網上申報—市科技創新委網上初審—承擔單位在系統上傳簽字蓋章掃描件—承擔單位向窗口提交紙質申請材料—市科技創新委對紙質申請材料進行核驗—組織專家驗收—社會公示—審定驗收結論—向社會公布驗收結論

　　材料補充程序：驗收專家組在驗收過程中認為項目需要補充材料的，應通知承擔單位按要求在10日內在深圳市科技業務管理系統補充，并且輪候下一批次驗收。

　　（二）申請復議驗收

　　承擔單位網上申報—市科技創新委網上初審—承擔單位在系統上傳簽字蓋章掃描件—承擔單位向窗口提交紙質申請材料—市科技創新委對紙質申請材料進行核驗—組織專家驗收—社會公示—審定復議驗收結論—向社會公布驗收結論

　　（三）申請整改驗收

　　承擔單位網上申報—市科技創新委網上初審—承擔單位在系統上傳簽字蓋章掃描件—承擔單位向窗口提交紙質申請材料—市科技創新委對紙質申請材料進行核驗—組織專家驗收—社會公示—審定整改驗收結論—向社會公布驗收結論

　　十、對合同到期項目、復議驗收、整改驗收項目的驗收答辯安排

　　按照申請順序，分批組織專家驗收并審定驗收結論。

　　十一、項目驗收審定證件及有效期限

　　證件：驗收證書。

　　有效期限：長期有效。

　　十二、法律效力

　　（一）一次性驗收通過的項目，承擔單位憑驗收結果通知，提取項目結余資金和孳息，統籌安排用于科研活動的直接支出。

　　（二）經整改后結論為“通過”、驗收結論為“結題”的項目，承擔單位退回結余資金和孳息。

　　（三）驗收結論為“不通過”的項目，除承擔單位退回結余資金和孳息、提交退款憑證外，市科技創新委視情況追繳前期已使用資金。市科技創新委自下達驗收結論之日三年內不予受理項目負責人提交的市科技計劃項目申請，不推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵。

　　（四）超過合同規定的實施期限仍未申請驗收的，承擔單位可以繼續提出驗收申請，但在提出驗收申請之前，主管部門不予受理項目負責人提交的市科技計劃項目申請，不推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵。

　　承擔單位為企業的，按照對項目負責人的處理方式，對承擔單位進行處理。

　　逾期一年以上未申請驗收的，市科技創新委終止項目。

　　十三、收費

　　不收費。

　　十四、年審或年檢

　　無年審或年檢。

　　聲明：

　　一、項目申報單位需提交審計報告的，應當按照《深圳市科技計劃項目管理辦法》等規定，提供經深圳市注冊會計師協會備案的含有防偽標識封面的審計報告。項目申報單位提供無防偽標識封面（未備案）或屬于虛假防偽標識封面（未備案）的審計報告，市科技創新委員會不予采用。相關審計報告經核查認定屬于虛假材料的，項目單位五年內不得申請市科技計劃項目，市科技創新委員會將其列入科研誠信異常名錄，并按照市政府失信聯合懲戒有關規定予以處理。

　　二、會計師事務所、稅務師事務所等第三方服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守，按照相關業務規則為科技企業的項目申報活動提供服務。會計師事務所、稅務師事務所等第三方服務機構為科技企業項目申報活動制作、出具審計報告、鑒證報告等文件，應當對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證；其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，造成財政資金損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　附件:

　　　　  1.項目實施總結報告編寫提綱

　　　　  2.項目科技報告編寫提綱（含科技報告承諾書）

　　　　  3.合同知識產權完成情況統計表（模版）

　　　　  4.深圳市科技計劃項目專項審計報告（模版）

　　　　  5.深圳市科技計劃項目經費決算表（模版）

　　　　  6.深圳市科技計劃項目驗收紙質申請材料說明

　　信息來源：深圳市科技創新委員會　2021年5月21日

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