深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

第一章　總　則

　　第一條　為規(guī)范深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，提高政府專項(xiàng)資金使用效率，發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，提升深圳質(zhì)量，建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型城市和現(xiàn)代化國(guó)際化城市，根據(jù)國(guó)家、廣東省和我市的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目（深圳市科技研發(fā)資金資助項(xiàng)目）的立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收和監(jiān)督管理活動(dòng)。

　　市科技主管部門會(huì)同市財(cái)政主管部門負(fù)責(zé)本辦法的實(shí)施。

　　第三條　市科技主管部門會(huì)同市財(cái)政部門根據(jù)國(guó)家、省、市有關(guān)政策和規(guī)劃，每年在深圳市科技研發(fā)資金收支計(jì)劃中設(shè)定深圳市科技計(jì)劃及其項(xiàng)目類別，報(bào)市政府批準(zhǔn)后執(zhí)行；市政府有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　市科技計(jì)劃主要資助研究開發(fā)、科技創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)應(yīng)用推廣、科技交流合作等科技創(chuàng)新活動(dòng)。

　　深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目資助主要采用無(wú)償資助、獎(jiǎng)勵(lì)和投融資資助（科技和金融結(jié)合的貸款貼息、無(wú)息借款、科技保險(xiǎn)、再擔(dān)保、股權(quán)投資等）方式。

　　第四條　市科技主管部門應(yīng)當(dāng)建立穩(wěn)定支持與競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)相結(jié)合、符合科技發(fā)展規(guī)律的深圳市科技研發(fā)資金投入機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置和高效利用。

　　第五條　深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理堅(jiān)持開放創(chuàng)新、精簡(jiǎn)高效、行為規(guī)范的原則。

　　按照權(quán)責(zé)明確的管理機(jī)制，市科技主管部門對(duì)深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目專員責(zé)任制。

　　第六條　項(xiàng)目評(píng)審評(píng)估遵循科學(xué)、公開、公平、公正的原則。

　　市科技主管部門可以組織或者委托第三方組織專家評(píng)審評(píng)估，逐步完善網(wǎng)絡(luò)評(píng)審評(píng)估。專家評(píng)審評(píng)估意見作為決策參考。

第二章　項(xiàng)目立項(xiàng)

　　第七條　市科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)包括以下程序：

　　（一）市科技主管部門根據(jù)年度重點(diǎn)工作以及深圳市科技研發(fā)資金支出結(jié)構(gòu)，發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)指南；

　　（二）申請(qǐng)單位按照項(xiàng)目申請(qǐng)指南要求向市科技主管部門提交申請(qǐng)；

　　（三）市科技主管部門組織專家評(píng)審或者委托審計(jì)；

　　（四）市科技主管部門組織答辯或者現(xiàn)場(chǎng)考察；

　　（五）市財(cái)政主管部門審核，必要時(shí)委托注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行鑒證；

　　（六）市科技主管部門向社會(huì)公示擬資助項(xiàng)目；

　　（七）市科技主管部門會(huì)同市財(cái)政主管部門聯(lián)合審定并下達(dá)項(xiàng)目資助計(jì)劃；

　　（八）對(duì)采取事前資助方式的項(xiàng)目，由市科技主管部門與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目合同書；項(xiàng)目承擔(dān)單位提交撥款材料，市財(cái)政主管部門根據(jù)資助計(jì)劃辦理?yè)芸钍掷m(xù)。

　　經(jīng)市政府批準(zhǔn)的重大科技計(jì)劃項(xiàng)目，可適當(dāng)簡(jiǎn)化立項(xiàng)審批程序。

　　第八條　市科技主管部門根據(jù)深圳我市社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況和科技發(fā)展規(guī)劃、戰(zhàn)略，發(fā)布年度科技計(jì)劃及其項(xiàng)目申請(qǐng)指南，明確項(xiàng)目類別、重點(diǎn)領(lǐng)域、項(xiàng)目數(shù)量及方式、申請(qǐng)條件、申請(qǐng)材料、受理方式、審核程序等內(nèi)容。

　　市科技主管部門在發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)指南以前，可以向社會(huì)公開征集項(xiàng)目建議、征詢專家意見。

　　第九條　項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　（一）項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)是在深圳市依法注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)和社會(huì)組織等單位或者是經(jīng)市政府批準(zhǔn)的市外境內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)；

　　（二）申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具有在科學(xué)、技術(shù)上的創(chuàng)新性與可行性，預(yù)期或者已經(jīng)產(chǎn)生良好的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益或者科學(xué)價(jià)值；屬企業(yè)申請(qǐng)的，申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)處于研究與試驗(yàn)開發(fā)期或者產(chǎn)業(yè)化前期；

　　（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)領(lǐng)域和專業(yè)具有一定的學(xué)術(shù)地位或者技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為非申請(qǐng)單位全時(shí)研究人員的，應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目申請(qǐng)單位約定投入申請(qǐng)項(xiàng)目研究工作量占本人工作量的50%以上；

　　（四）項(xiàng)目申請(qǐng)單位具有項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ)條件和保障能力，有健全的科研、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等制度，擁有申請(qǐng)項(xiàng)目研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　（五）申請(qǐng)指南規(guī)定的其他條件。

　　第十條　項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)向市科技主管部門提交以下材料：

　　（一）登錄市科技主管部門財(cái)政專項(xiàng)資金管理系統(tǒng)在線填報(bào)申請(qǐng)書，提供通過該系統(tǒng)打印的申請(qǐng)書紙質(zhì)文件原件；

　　（二）組織機(jī)構(gòu)代碼證件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者事業(yè)單位（社會(huì)團(tuán)體）登記證、稅務(wù)登記證復(fù)印件；

　　（三）法人代表身份證復(fù)印件，加蓋申請(qǐng)單位公章；

　　（四）上年度完稅證明、上年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告或者通過審查的事業(yè)單位財(cái)務(wù)決算報(bào)表復(fù)印件；

　　（五）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告原件；

　　（六）合作協(xié)議復(fù)印件（如有合作單位）；

　　（七）可以選擇提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)證，查新報(bào)告，檢測(cè)報(bào)告，獲獎(jiǎng)證書，國(guó)家、廣東省計(jì)劃文件等技術(shù)水平證明材料復(fù)印件；

　　（八）申請(qǐng)指南規(guī)定的其他材料。

　　第十一條　市科技主管部門向社會(huì)公示擬資助項(xiàng)目期限為10天，接受社會(huì)監(jiān)督和意見反饋。公示期間有異議的項(xiàng)目，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并需調(diào)整的，由市科技主管部門與市財(cái)政主管部門重新審定。

　　對(duì)經(jīng)公示無(wú)異議或者經(jīng)調(diào)查異議不成立的項(xiàng)目，市科技主管部門會(huì)同市財(cái)政主管部門下達(dá)項(xiàng)目資助計(jì)劃。

　　第十二條　項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在接到立項(xiàng)通知之日起30天內(nèi)與市科技主管部門簽訂項(xiàng)目合同，約定項(xiàng)目的主要目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、量化考核的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算和使用計(jì)劃，并明確實(shí)施各方的權(quán)利和義務(wù)。

　　項(xiàng)目實(shí)施期限不超過2年。

第三章　項(xiàng)目實(shí)施

　　第十三條　市科技主管部門應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目合同對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理。市財(cái)政主管部門對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)管。

　　第十四條　市科技主管部門在項(xiàng)目實(shí)施中履行以下管理職責(zé)：

　　（一）監(jiān)督、檢查項(xiàng)目合同的執(zhí)行情況；

　　（二）協(xié)調(diào)、處理項(xiàng)目執(zhí)行中的有關(guān)問題；

　　（三）審查項(xiàng)目年度執(zhí)行報(bào)告、項(xiàng)目完成總結(jié)報(bào)告和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算；

　　（四）組織或者委托第三方進(jìn)行項(xiàng)目檢查、項(xiàng)目驗(yàn)收；

　　（五）組織或者委托第三方進(jìn)行項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估。

　　第十五條　項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目實(shí)施中履行以下義務(wù)：

　　（一）嚴(yán)格執(zhí)行合同，完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)；

　　（二）保證項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)專款專用；

　　（三）按市科技主管部門要求如實(shí)填報(bào)項(xiàng)目年度完成情況、經(jīng)費(fèi)年度決算、以及相關(guān)統(tǒng)計(jì)調(diào)查表；

　　（四）接受市科技主管部門、市財(cái)政主管部門對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；

　　（五）配合市科技主管部門或者其委托機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行檢查、驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)估；

　　（六）及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)；

　　（七）報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況并提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)建議。

　　第十六條　建立項(xiàng)目執(zhí)行情況年度報(bào)告制度。

　　項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及場(chǎng)地變更、關(guān)鍵技術(shù)方案變更、不可抗拒因素等對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行產(chǎn)生重大影響情況的，項(xiàng)目承擔(dān)單位必須及時(shí)報(bào)告市科技主管部門。

　　第十七條　項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)，項(xiàng)目合同內(nèi)容一般不作調(diào)整；確需變更合同內(nèi)容的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)提出書面申請(qǐng)，經(jīng)市科技主管部門會(huì)同市財(cái)政主管部門審查同意后方可變更，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　第十八條　對(duì)因客觀環(huán)境發(fā)生變化，項(xiàng)目承擔(dān)單位不能按照合同規(guī)定實(shí)施的，市科技主管部門可中止項(xiàng)目并停撥經(jīng)費(fèi)，視情況追回已撥付的市科技研發(fā)資金。

　　對(duì)擅自停止項(xiàng)目實(shí)施、變更項(xiàng)目合同內(nèi)容、無(wú)正當(dāng)理由不按期如實(shí)填報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況表等科技統(tǒng)計(jì)報(bào)表的，市科技主管部門可中止項(xiàng)目實(shí)施、撤銷項(xiàng)目，并追回已撥付的市科技研發(fā)資金，并對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位或者項(xiàng)目責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，3年內(nèi)不受理該項(xiàng)目承擔(dān)單位或者項(xiàng)目責(zé)任人的項(xiàng)目申請(qǐng)。

第四章　項(xiàng)目驗(yàn)收

　　第十九條　對(duì)事前資助的項(xiàng)目，在項(xiàng)目按合同到期完成后，由市科技主管部門組織進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。

　　第二十條　項(xiàng)目驗(yàn)收以項(xiàng)目合同為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)路線方案、項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果、應(yīng)用效果、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和管理、科技人才隊(duì)伍培養(yǎng)、經(jīng)費(fèi)使用合理性等做出評(píng)價(jià)。

　　第二十一條　項(xiàng)目驗(yàn)收采用現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收或者會(huì)議驗(yàn)收方式。項(xiàng)目驗(yàn)收按照下列程序進(jìn)行：

　　（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位向市科技主管部門提出驗(yàn)收申請(qǐng)；

　　（二）市科技主管部門組織或者委托第三方組織進(jìn)行專家評(píng)審或者審計(jì)；

　　（三）市科技主管部門認(rèn)為需要現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收的，組織到項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)收；

　　（四）市科技主管部門對(duì)擬驗(yàn)收通過項(xiàng)目進(jìn)行公示；

　　（五）市科技主管部門出具項(xiàng)目驗(yàn)收通過、重新復(fù)核或者驗(yàn)收不通過文件。

　　項(xiàng)目驗(yàn)收工作需在合同到期后半年內(nèi)完成；如半年內(nèi)不能進(jìn)行驗(yàn)收的，項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)在合同到期前30天向市科技主管部門提出延遲驗(yàn)收申請(qǐng)。

　　市科技主管部門向社會(huì)公示擬驗(yàn)收通過項(xiàng)目的期限為10天，接受社會(huì)監(jiān)督和意見反饋；公示期間有異議的項(xiàng)目，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并需調(diào)整的，由市科技主管部門重新復(fù)核。

　　第二十二條　申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)向市科技主管部門提交以下材料：

　　（一）登錄市科技主管部門項(xiàng)目驗(yàn)收管理系統(tǒng)在線填報(bào)申請(qǐng)書，提供通過該系統(tǒng)打印的申請(qǐng)書紙質(zhì)文件原件；

　　（二）項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)報(bào)告；

　　（三）項(xiàng)目所獲科技成果、專利等證明文件；

　　（四）產(chǎn)品測(cè)試、檢測(cè)及用戶使用證明文件；

　　（五）購(gòu)置的儀器、設(shè)備等固定資產(chǎn)清單；

　　（六）經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益或者科學(xué)價(jià)值的證明材料；

　　（七）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的決算表；

　　（八）可以選擇提供其他項(xiàng)目完成情況的證明材料。

　　第二十三條　被驗(yàn)收項(xiàng)目存在下列情況之一的，不予通過驗(yàn)收：

　　（一）未完成合同任務(wù)中主要技術(shù)指標(biāo)，或者完成合同任務(wù)中經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為80%以下的；

　　（二）項(xiàng)目研究過程或者提交的研究成果侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的；

　　（三）提供虛假驗(yàn)收材料、文件或者者數(shù)據(jù)的；

　　（四）擅自修改合同規(guī)定的考核目標(biāo)、技術(shù)路線等內(nèi)容的；

　　（五）未經(jīng)市科技主管部門批準(zhǔn)，超過合同規(guī)定完成期限半年以上未完成任務(wù)的；

　　（六）其他不通過驗(yàn)收的情況。

　　第二十四條　未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在收到未通過驗(yàn)收通知之日起半年內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行整改，經(jīng)整改并完成項(xiàng)目合同目標(biāo)后，再次提出驗(yàn)收申請(qǐng)；如再次未通過驗(yàn)收或者項(xiàng)目完成后不按期申請(qǐng)驗(yàn)收的，項(xiàng)目承擔(dān)單位三年內(nèi)不得再申請(qǐng)項(xiàng)目，市科技主管部門不再推薦其申報(bào)國(guó)家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目。

　　第二十五條　需要復(fù)核的驗(yàn)收項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在接到通知之日起30日內(nèi)提出復(fù)核申請(qǐng)。

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目到期未通過驗(yàn)收以前不得申請(qǐng)新的項(xiàng)目。

第五章　監(jiān)督管理

　　第二十六條　市科技主管部門可會(huì)同市財(cái)政部門、市監(jiān)察部門聘請(qǐng)社會(huì)監(jiān)督員，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的管理和監(jiān)督。

　　第二十七條　單位或者個(gè)人有下列行為之一的，五年內(nèi)不得申請(qǐng)科技計(jì)劃項(xiàng)目，市科技主管部門可向社會(huì)公示并通報(bào)單位和個(gè)人信用信息記錄系統(tǒng)，并依法追究法律責(zé)任：

　　（一）在申請(qǐng)、實(shí)施或者驗(yàn)收市科技計(jì)劃項(xiàng)目中提供虛假材料，騙取市科技研發(fā)資金的；

　　（二）非法挪用、侵占、冒領(lǐng)、截留市科技研發(fā)資金的；

　　（三）阻撓或者故意規(guī)避政府有關(guān)部門依法對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收，情節(jié)嚴(yán)重的。

　　有前款規(guī)定情形的單位法定代表人、董事、主要股東、實(shí)際控制人以及個(gè)人設(shè)立或者控股的其他單位，在申請(qǐng)科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)，適用前款規(guī)定處理。

　　第二十八條　參加項(xiàng)目評(píng)審、評(píng)估的專家在項(xiàng)目評(píng)審、評(píng)估過程中，負(fù)有保密義務(wù)；對(duì)外泄密、損害有關(guān)單位權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。專家利用評(píng)審、評(píng)估以權(quán)謀私或者弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格并依法追究法律責(zé)任。

　　第二十九條　市科技主管部門、市財(cái)政主管部門及其工作人員違反本辦法規(guī)定，不履行職責(zé)，或者與相關(guān)人員串通、弄虛作假，騙取市科技研發(fā)資金，或者利用職務(wù)之便，吃拿卡要、收受他人財(cái)物的，依法追究行政責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章　附　則

　　第三十條　除市科技主管部門有特別規(guī)定外，實(shí)施項(xiàng)目所產(chǎn)生科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸項(xiàng)目承擔(dān)單位所有。

　　第三十一條　本辦法由市科技主管部門會(huì)同市財(cái)政部門解釋。

　　第三十二條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。《關(guān)于印發(fā)深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法的通知》（深府〔2004〕195號(hào)）已由深府〔2012〕127號(hào)文件廢止。