《深圳市企業技術改造項目備案辦法（征求意見稿）》修訂說明

一、修訂背景

深圳市企業技術改造項目備案管理工作，始于2004年，管理辦法為深圳市經貿信息委的前身市貿易工業局印發的《深圳市企業技術改造項目備案管理辦法》（深貿工技字〔2004〕87號）（以下簡稱《管理辦法》）。期間，深圳市人民政府于2014年10月20日印發《深圳市社會投資項目備案辦法》（深府〔2014〕81號），將技術改造項目納入社會投資項目進行統一備案管理，進而技術改造項目備案管理職能轉由市發改委承擔。2016年10月11日，根據《深圳市機構編制委員會辦公室關于進一步明確技術改造項目備案職能的通知》（深編辦〔2016〕39號）要求，明確企業技術改造項目備案職能由市經貿信息委承擔，至此，技術改造項目備案管理職能再次回到市經貿信息委。2017年4月，深圳市工業和信息化局（原深圳市經濟貿易和信息化委員會）印發《深圳市企業技術改造項目備案管理實施辦法》（深經貿信息規〔2017〕3號）。2019年1月，根據《機構改革意見》，深圳市經濟貿易和信息化委員會變更為深圳市工業和信息化局，備案管理機構亦隨之變更。

原市經貿信息委印發的《深圳市企業技術改造項目備案管理實施辦法》（深經貿信息規〔2017〕3號）即將達到合法性時效（2022年4月）。同時，相關上位法及備案目錄有所調整，需根據實際情況修訂完善管理辦法。

鑒于上述情況，為保障政策的連續性，完善企業技術改造備案申請程序和條件，確立企業在技術改造活動中的主體地位，落實企業投資的自主決策權，進一步提升對企業技術改造項目的管理水平，全面掌握企業技術改造投資信息，支撐各項支持企業技術改造政策措施的研究出臺，市工業和信息和局在廣泛深入調查研究的基礎上，對原《管理辦法》進行了修訂完善，在其基礎上制定了《深圳市企業技術改造項目備案管理實施辦法（修訂版）》（以下簡稱《實施辦法》）。

二、修訂原則

此次修訂按照落實備案管理職能的要求，堅持以下原則：

一是延續性原則。在前期反響較好的基礎上繼續落實承諾備案管理制度，原《管理辦法》實現了企業技術改造項目秒批功能，企業按照指引填報完所有信息即視為完成項目備案并可自行打印備案證，得到企業廣泛認可。從立足于服務企業，優化營商環境出發，在政策即將到期時，為保障政策的延續性，根據相關上位法和備案管理中遇到的問題，在本次修訂時進一步進行完善。

二是應統盡統原則。原《管理辦法》規定按照備案制管理的企業技術改造項目范圍偏窄，主要從鼓勵企業申請政府財政資金補助的角度出發，導致備案系統統計數據遺漏了一些應進行備案管理的技術改造項目。本次修訂，進一步擴大備案項目范圍，將所有企業技術改造項目納入備案管理，明晰主體責任，加大應統盡統力度。

三是適應性原則。原《管理辦法》實施時，《全國固定資產投資項目代碼編碼規范》尚未正式發布，故在原《管理辦法》中無“國家統一的項目代碼”的提法。為嚴格執行固定資產投資項目代碼制度，本次修訂考慮與國家現行規章制度保持適應性原則，專門就項目統一代碼進行表述，進一步修改完善、配套一致。

三、修訂內容與方向

堅持問題導向和統籌謀劃的基本原則，本次修訂的內容與方向如下：

1、設立依據調整。原《管理辦法》設立依據只有《國務院關于投資體制改革的決定》（國發〔2004〕20號），且實行的是備案核準制。國務院于2016年11月30日印發《企業投資項目核準和備案管理條例》（國令第673號）后，明晰地方政府備案管理職能界定，要求各地方政府落實承諾備案制。同時，國家發展和改革委2017年發布《企業投資項目核準和備案管理辦法》、2018年發布《企業投資項目事中事后監管辦法》。本次修訂，將《企業投資項目核準和備案管理辦法》、《企業投資項目事中事后監管辦法》加入設立依據。

2、項目備案條件調整。由于原《管理辦法》時，申報條件《深圳市社會投資項目準入指引目錄（2014年本）》、《外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2020年版）》、《鼓勵外商投資產業目錄（2020年版）》、《產業結構調整指導目錄（2019年本）》等均未更新，此次修訂將項目備案涉及的相關申報條件統一進行更新。

3、新增項目代碼制度。2021年4月，國家標準《全國固定資產投資項目代碼編碼規范》由中華人民共和國國家市場監督管理總局、中華人民共和國國家標準化管理委員會發布，為落實國家層面的工作部署，利用項目代碼實現投資項目全建設周期的精準服務、精準調度和精準監管提供有力支撐，助力投資高質量發展，本次修訂將項目代碼制度作為單獨章節予以新增。

4、備案程序和內容簡化。繼續落實承諾備案制，企業自主申報并自行打印備案表，減輕企業負擔，提高行政效率。同時，備案管理部門不再對項目是否符合國家產業政策、國家宏觀調控政策等進行審核，由項目投資主體對備案項目信息的真實性負責。調整填報信息的內容條目，簡化非必須信息的采集。

5、變更備案管理部門名稱。原《管理辦法》中備案管理部門為深圳市經濟貿易和信息化委員會，2019年1月深圳市發布《機構改革意見》，深圳市經濟貿易和信息化委員會變更為深圳市工業和信息化局，本次修訂將備案管理機構名稱予以變更。

5、明確備案時間節點。原《管理辦法》未明確企業技術改造項目備案的具體時間節點，僅遵從上位法《企業投資項目核準和備案管理條例》（國務院令第673號）之規定，本次修訂將項目備案時間節點明確為“項目建設單位開展技術改造項目建設前”，向備案管理部門告知技術改造項目信息的行為。

6、辦法名稱調整。為區別原《企業技術改造項目備案管理辦法》，本次修訂將辦法名稱修訂為《深圳市企業技術改造項目備案管理辦法》