2020年國家高新技術企業認定申請實操的小錦囊

　　至善科技：本篇涉及范圍主要是《高新技術企業認定申請書》，以下簡稱“《申請書》”）內容。《申請書》包含表頭封面、填報說明、主要情況、知識產權匯總表、人力資源情況表、企業研究開發活動情況表、企業年度研究開發費用結構明細表、上年度高新技術產品（服務）情況表、企業創新能力及企業參與國家標準或行業標準制定情況匯總表。

　　一、我公司申請高新技術企業，應該如何進行網絡申請操作？

　　答：高新技術企業認定遵循《高新技術企業認定管理辦法》（國科發火〔2016〕32號，以下簡稱“《認定辦法》”）及《高新技術企業認定管理工作指引》（國科發火〔2016〕195號，以下簡稱“《工作指引》”）有關規定，在了解相關政策和程序，對照政策符合認定標準后，企業可登錄高新技術企業認定工作網進行相關信息填報。

　　網站右上方設有“企業申報”入口，首次登陸需先進行用戶注冊；新注冊用戶需及時登陸系統，在企業注冊信息管理模塊下完善企業注冊信息；填寫完基本信息完善表后，要按照保存、打印、選擇地方認定機構并提交的順序操作，提交之后由地方認定機構審核、激活，只有在激活之后才能進行高企認定申報材料的填寫等操作。

　　二、高新技術企業認定申請企業用戶功能模塊包括那幾部分？

　　答:（1）企業注冊信息管理；（2）高企認定申報；（3）企業年報；（4）查詢高企證書；（5）查詢審批進度；（6）版本歷史；（7）問題建議。

　　三、用戶激活是什么意思，以及如何判別自己的賬戶是否處于激活狀態；另外，企業注冊信息或名稱發生了變化，進行更改需要走什么流程？

　　答：企業注冊獲得了用戶名和密碼，表明可以登錄進入系統，并不是說可以申報高企。如果想獲得申報業務，就需要激活賬戶。具體做法：在企業注冊信息管理里認真填寫信息完善表，提交認定機構，審核通過后才算激活。未激活時，企業注冊信息管理里只有一個選項“企業信息完善表”；激活后，該項有四個選項“基本信息修改”，“核心信息修改”（更名），“變更認定機構”和“異地搬遷”。如果企業用戶的企業注冊信息管理里只有一項時，就說明是未激活狀態。

　　企業登陸系統后，可在企業注冊信息管理模塊中進行信息修改或更名操作。

　　（1）企業基本信息修改的內容不需要地方認定機構審核，企業可直接修改保存；

　　（2）企業核心信息修改或更名操作需要提交地方認定機構審核，并按照所在地區規定報送相關紙質材料；

　　（3）企業注冊地（僅限省內）發生變化，需要變更認定機構時，可在企業注冊信息管理模塊下進行操作，并及時聯系原認定機構請求處理。

　　四、提交注冊信息、申報材料、年報材料時，提示“保存版本與打印版本不一致”是什么原因，提交申報材料時提示不在申報接受批次時間內；另外，申報信息審驗（受理）里的意見不通過和退回有何區別？

　　答：系統自動校驗填寫材料和提交材料的一致性，請按照保存—打印——提交認定機構的順序完成操作。

　　認定機構在申報批次管理內設置的時間段就是企業提交高新技術企業材料的時間。如超過了這個時間，則企業就不可以提交材料了。因此，請隨時關注認定機構通知的申報材料提交時間。申報信息審驗（受理）不通過是指企業未達到申報高企的資格，并且當年不得再次申報；退回是指認定機構將企業申報材料退給企業修改，修改后企業還可以再提交。

　　以下是“不通過”圖示

　　五、企業如何獲悉高企申報審核結果，并詳細說明。

　　答：可以通過高企申報材料列表頁的“狀態”來判定申報材料的審理狀態：

　　（1）已提交：申報材料提交給認定機構，還未處理；

　　（2）已受理：認定機構已經處理了該申報材料，受理環節意見為“通過”；

　　（3）已評審：認定機構組織專家評審，且專家綜合意見為通過；

　　（4）已認定：認定機構在認定環節意見為“通過”；

　　（5）備案中：認定機構已將申報材料報備給火炬中心，火炬中心已經進行了初步處理，這時候，企業去高企證書查詢里可查詢到高企證書編號；

　　（6）已備案：火炬中心已經給該企業發送了證書，并且留存了記錄，企業正式成為高企，可查詢到高企證書編號、發證日期、結束日期；

　　（7）申報材料被退回：在受理環節意見為“退回”，企業可重新修改申報材料，再次提交；

　　（8）已退回：在受理環節意見為“不通過”或企業被確認為黑名單企業，并從黑名單中“復活”或者“打回企業”，企業本年度失去高企申報資格；

　　（9）鎖定：企業被確認為黑名單企業。

　　六、企業都需要進行高企年報嗎，哪里能看到審批結果；企業提交年報時，系統提示“更名申請提交處理中”是什么意思；企業已經保存年報數據并提交，但想修改，應該怎么操作？

　　答:年報只針對證書有效高新技術企業，其他企業不需填報。企業通過查詢審批進度模塊，可以查看所辦理業務的審核進度、處理意見等工作進展。為保證企業信息統一，多個業務不能交叉開展，請先將更名流程完成后，才可進行年報的填寫。如果已經保存年報數據并提交，但想修改，需請聯系當地認定機構進退回+發送處理，企業重新填報。

　　七、已申請認定機構變更，系統顯示“您的變更認定機構請求已經提交，正在處理……，已跟受理部門聯系，但受理部門反饋說看不到企業的提交，企業該如何處理？

　　答：企業變更認定機構涉及到兩家認定機構，需向轉出地認定機構確認轉出列表是否存在該企業，或者向轉入地認定機構確認轉入列表是否存在該企業。

　　八、高新技術企業如何進行異地搬遷；企業異地搬遷成功后，下一步如何操作？

　　答：高新技術企業需要進行異地搬遷，請聯系轉入地認定機構，由其在系統內操作。企業異地搬遷成功后，需重新進行用戶注冊。注冊成功登陸后進行信息完善，如企業名稱、組織機構代碼、稅務登記號或統一社會信用代碼等3個重要信息與搬遷前系統內記錄的信息一致，則可成功調取搬遷前企業的歷史填報記錄。

　　九、《申請書》當中的“主要情況”包括哪些內容，在認定中起什么作用？

　　答：該表主要用于了解企業的整體情況，內容包括：企業主營業務所屬技術領域、企業近3年獲得的知識產權數量、企業人力資源情況、企業近3年的銷售收入和總資產情況、企業近3年的研發投入情況、企業近1年高新技術產品（服務）收入情況等。同時，要求企業對自身的管理人員與研究開發人員情況、科技成果轉化及研究開發管理情況進行簡要說明。

　　在具體認定時，評審專家將參考該表提供的信息，對企業研究開發組織管理水平和科技成果轉化能力等情況進行評價。

　　十、《申請書》當中的技術領域是怎么確定的；我企業產品較多，請問申請認定涉及多項高新技術產品（服務）使用的技術領域該如何選擇。

答：按照《國家重點支持的高新技術領域》（以下簡稱"《重點領域》"）詳細到三級目錄，比如：新材料——高分子材料——新型功能高分子材料的制備及應用技術。企業務必要找到生產企業主要產品專利技術接近或沾邊的三級目錄。企業申報首頁選擇主要技術領域只能選一個，假如涉及多項高新技術產品（服務），可以選擇多個領域，但是生產主打產品的技術領域要和主要領域一致，研發也是一樣。

　　十一、什么是自主知識產權，近3年的《知識產權匯總表》在認定時起什么作用；知識產權編號是IP01、IP02這樣編的，還是根據專利證書左上角的證書號來編的？

　　答：自主知識產權，是指我國的權利人具有獨立支配權或相對控制權的知識產權，即我國的公民、法人或非法人單位，所依法擁有的、可以獨立地行使知識產權各項權能的知識產權。自主知識產權的來源方式主要包括：自主研發或設計；受讓或受贈；企業并購或重組。該表主要用于了解企業近3年所獲得的自主知識產權情況。在具體認定時，評審專家將通過考察企業擁有的知識產權與企業研究開發項目、高新技術產品（服務）之間的對應關系，結合其他報表信息，來確認企業對其主營產品（服務）是否擁有自主知識產權。

　　在填寫企業研發活動情況和上年度高新技術產品（服務）情況表時需要選擇知識產權編號，該知識產權編號是作為系統內的一種辨識方式，IP代表知識產權，01、02……N為順序號。

　　十二、《人力資源情況表》的科技人員占比是如何界定的？

　　答：企業科技人員占比是企業科技人員數與職工總數的比值。企業從事研發和相關技術創新活動的科技人員占企業當年職工總數的比例不低于10%。

　　1.職工總數：企業職工總數包括企業在職、兼職和臨時聘用人員。在職人員可以通過企業是否簽訂了勞動合同或繳納社會保險費來鑒別；兼職、臨時聘用人員全年（自然年度1月1日至12月31日期間）須在企業累計工作183天以上。

　　2.科技人員：企業科技人員是指直接從事研發和相關技術創新活動，以及專門從事上述活動的管理和提供直接技術服務的，全年（自然年度1月1日至12月31日期間）累計實際工作時間在183天以上的人員，包括在職、兼職和臨時聘用人員。

　　3．統計方法：企業當年職工總數、科技人員數均按照全年月平均數計算。

　　月平均數＝（月初數＋月末數）÷2

　　全年月平均數＝全年各月平均數之和÷12

　　年度中間開業或者終止經營活動的，以其實際經營期作為一個納稅年度確定上述相關指標。

　　十三、我企業是自主研發立項，請問在申請高新技術企業的時候，技術部分有“立項證明”的材料需要提交哪些資料，如果涉及其他類型研發立項，還需如何提交？

　　答：企業研究開發項目的類型主要包括：企業自主立項、政府項目、合作項目、委托項目、產學研項目等。提交資料為：

　　1.企業自主立項項目：

　　（1）立項申請書：立項申請書應從項目的研究背景、研究的目的、主要研究內容和創新點、組織實施方式、起始時間及預計進度、經費預算、參與人員情況、預期成果、組織實施方式等方面進行撰寫。這部分提供的證明材料應包括：項目的立項申請書、立項審批決議表。

　　（2）項目中期檢查：針對一些項目周期較長的研發項目，可以提供項目中期檢查報告，中期報告主要從項目的進展情況、階段性成果、后期工作安排等方面撰寫。

　　這部分提供的證明材料包括：項目的中期檢查報告、審批意見書、階段性成果證明材料。

　　(3)項目結題證明材料：項目結題證明材料應從項目的實施成果、經費的使用情況等方面進行撰寫，并附成果證明，如樣機照片、專利證書、論文發表情況、檢測報告等。

　　這部分提供的證明材料包括：結題報告、項目結題決議以及其他證明文件。

　　2.政府項目、合作項目、委托開發項目等應提供：立項批文、資助資金撥付文件、驗收意見表、驗收報告、合作協議、產學研合作協議、委托開發合同等。

　　3.其他證明材料：加計扣除鑒定文件、研發項目領料單、立項查新報告等。

　　十四、《企業研究開發活動情況表》包括哪些內容，企業在填表時需要注意什么問題？

　　答：該表主要用于了解企業近3年開展研究開發活動的情況，要求企業將近3年所執行的研究開發項目，按照單個項目逐一填報。內容包括：研發項目的名稱、項目起始時間、項目所屬技術領域、參加研發項目的人員數、研發項目的技術來源、研發項目經費預算、近3年該項目研發經費總支出等。同時，要求企業對研發項目的立項目的與組織實施方式、研發項目的核心技術及創新點、研發項目取得的階段性成果等情況進行簡要說明。

　　填表時，企業應按照《工作指引》對研究開發活動（項目）的定義和《重點領域》的相關要求進行填報。企業從事的常規性升級或對某項科研成果直接應用等活動，如直接采用新的工藝、材料、裝置、產品、服務或知識等，不應作為研發項目填報。

　　在具體認定時，評審專家將根據該表提供的信息，對企業申報的研究開發項目逐一進行評價，對符合《工作指引》和《重點領域》要求的研發項目予以確認，對不符合要求的研發項目予以扣除。

　　十五、舉例說明《企業研究開發項目情況表》當中“研發活動名稱”取名規則。

答：研發活動名稱要體現本項目的關鍵技術或先進性特點。例1：焊錫膏（×）→高性能低銀無鹵焊錫膏（√）；例2：電子政務軟件（×）→基于SOA框架的一站式移動工作流電子政務應用系統（√）。

　　建議企業不要把技術項目直接納入到研發項目，一旦被專家評審剔除，會導致企業研發費用比例不達標，一票否決。

　　十六、如何填報《企業年度研究開發費用結構明細表》？

　　答：該表主要用于了解企業近3年研究開發經費的支出情況，要求企業按財政年度將每個研究開發項目的費用逐一列示并加計匯總。在具體認定時，評審專家將根據該表提供的信息，結合對企業研發項目的確認情況，對企業的研發投入強度進行評價。

　　十七、《上年度高新技術產品（服務）情況表》包括哪些內容，企業在填表時需要注意什么問題；該當中的“主要產品（服務）”是如何理解的，以及如何在表中體現？

　　答：該表主要用于了解企業近1年高新技術產品（服務）的情況，要求企業按照單個產品（服務）逐一填報。內容包括：高新技術產品（服務）名稱、所屬技術領域、形成高新技術產品（服務）的技術來源、上年度高新技術產品（服務）的銷售收入等；同時，要求企業對高新技術產品（服務）的關鍵技術及主要技術指標、與同類產品（服務）相比較的競爭優勢、產品（服務）獲得的知識產權等情況進行簡要說明。

　　填表時，企業應按照《工作指引》對高新技術產品（服務）及其收入的定義和要求進行填報。在具體認定時，評審專家將根據該表提供的信息，按照《工作指引》對高新技術產品（服務）的規定，對企業申報的高新技術產品（服務）逐一進行評價，對符合要求的高新技術產品（服務）予以確認，對不符合要求的高新技術產品（服務）予以扣除。

　　《工作指引》對“主要產品（服務）”的定義是指高新技術產品（服務）中，擁有在技術上發揮核心支持作用的知識產權的所有權，且收入之和在企業同期高新技術產品（服務）收入中超過50%的產品（服務）。關于這一定義可通俗理解成：在企業填報的所有高新技術產品（服務）中，擁有專利產品的銷售額須超過50%（不含50%），并且這部分有專利的產品要在表格中勾選為“主要產品（服務）”。

　　十八、科技成果轉化的數量要達到多少才算是A等級的，同一科技成果在國內外多次轉化算幾次轉化？

　　答：技術專家根據企業科技成果轉化總體情況和近3年內科技成果轉化的年平均數進行綜合評價，年轉化達到5件以上是A等級。同一科技成果分別在國內外轉化的，或轉化為多個產品、服務、工藝、樣品、樣機等的，只計為一項。